биржевых торгов, а также обеспечения соблюдения законодательства эмитентами, ценные бумаги которых котируются на фондовой бирже. Любое лицо либо компания, интересы которых ущемляются действиями или нормативными актами фондовой биржи, вправе обжаловать эти действия или акты в комиссию по ценным бумагам.
   Закон Онтарио устанавливает в отношении брокерско-дилерской андеррайтерской и консультационной деятельности в сфере ценных бумаг режим государственного лицензирования. Лицензии выдаются как лицам, так и компаниям. Для получения лицензии заинтересованное лицо либо компания подает Директору комиссии заявление, в котором излагает сведения в объеме, установленном комиссией. Директор имеет право на запрос у ходатая дополнительных сведений, которые необходимы ему для принятия решения. В случаях, когда, по мнению Директора, данное лицо либо компания обладают достаточной подготовкой, он выдает им письменное свидетельство о регистрации их в качестве посредников либо консультантов. Наличие свидетельства означает разрешение на выполнение соответствующих действий. Директор также вправе отказать в выдаче лицензии.
   Все зарегистрированные посредники и консультанты должны сообщать Директору об изменениях в сведениях, поданных ими при получении лицензии, в течение пяти рабочих дней с даты, когда такие изменения произошли. Это касается, в частности, изменений в местонахождении офиса посредника либо консультанта, составе руководящих органов Дилерских компаний, во владении акциями и долями институтов-дилеров, приема на работу и увольнения с работы сотрудников посреднической либо консультативной фирмы, открытия либо закрытия филиалов на территории Онтарио.
   В отношении открытых выпусков ценных бумаг закон также устанавливает режим государственной регистрации. Исключение составляют выпуски облигаций

<<<назад<<< * перейти на стр. 1-264 * збірник літератури №4 * >>>далее>>>