та-регулятора, закрепляют стандарты и критерии, которых должны придерживаться участники, вступая во взаимодействие между собой и с институтом-регулятором. Наиболее важными институтами-регуляторами являются фондовые биржи и ассоциации брокеров и дилеров по ценным бумагам.
   Например, устав Нью-йоркской фондовой биржи устанавливает статус членов биржи, порядок осуществления руководства биржей и ее деятельностью (полномочия ежегодных собраний, порядок их созыва и проведения, полномочия Правления), регулирует взаимоотношения биржи со служащими, определяет порядок заключения биржевых контрактов о сделках с ценными бумагами, регистрации ценных бумаг, содержит дисциплинарные правила, а также правила рассмотрения споров, возникающих между членами биржи (29). В Инструкции НИФБ по включению и исключению ценных бумаг из списков Биржи установлены минимальные количественные показатели, которым должны удовлетворять американские и иностранные компании для того, чтобы их ценные бумаги могли котироваться на указанной бирже, а также порядок утверждения биржей агентов по трансферту и регистраторов, требования к хранению ценных бумаг, процедуры исключения ценных бумаг из биржевых списков (30).
   В Правилах Совета директоров, регламентирующих деятельность организаций-членов биржи и индивидуальных ее членов, определяются требования относительно размеров капитала, который должны иметь упомянутые выше члены НИФБ; порядок регистрации брокерских контор и их служащих; порядок открытия и ведения брокерскими конторами счетов клиентов, требования к финансовой отчетности Упомянутых контор и ряд других (31).
   Устав Национальной ассоциации дилеров с ценными бумагами также содержит положения, касающиеся членства в ассоциации, порядка осуществления взаимоотношений между ними, в том числе в рамках Общенациональной

<<<назад<<< * перейти на стр. 1-264 * збірник літератури №4 * >>>далее>>>